此次鸠合在经纪业务黑丝 91。

近日，又有多家券商不绝被罚。券商中国记者梳剃头现，6月以来，至少有5家券商或从业东谈主员接到了监管的罚单。有的券商东谈主员未按商定的捏业地域边界展业；有的券商东谈主员与投资者商定共享投资收益并分管投资亏蚀，谋取不合法利益；有的券商私行采纳客户委用交易证券；还有的券商东谈主员未奉告投资者往复佣金比例等。

“跨地域展业”

近日，厦门证监局发布了《对于对世纪证券有限累赘公司厦门分公司选拔出具警示函标准的决定》。

经查，厦门证监局发现世纪证券厦门分公司存在以下违章行径：该公司对牙东谈主惩办不到位，存在牙东谈主未按照《牙东谈主委用代理合同》商定的捏业地域边界展业的情形，捏业地域边界与该公司的惩办智商及客户惩办水平不相适应。

厦门证监局称，上述行径违背了《证券牙东谈主惩办暂行国法》（2020年改良）第六条，《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办意见》（证监会令第166号）第三条和第六条第四项的国法。凭证《中华东谈主民共和国证券法》第一百七十条第二款和《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办意见》（证监会令第166号）第三十二条第一款的国法，厦门证监局决定对该公司选拔出具警示函的监督惩办标准，并凭证《证券期货阛阓诚信监督惩办意见》将干系情况记入诚信档案。

与此同期，有2名相应的经纪业务东谈主员违背了《证券牙东谈主惩办暂行国法》（2020年改良）第六条的国法。凭证《证券牙东谈主惩办暂行国法》第二十四条的国法，厦门证监局决定对这2名从业东谈主员选拔出具警示函的监督惩办标准，并凭证《证券期货阛阓诚信监督惩办意见》将干系情况记入诚信档案。

“与投资者共享投资收益”黑丝 91

6月17日，深圳证监局发布了《对于对李某选拔出具警示函标准的决定》。经查，李某在安信证券（现改名为国投证券）责任工夫，存在以下违章行径：一是在未注册登记为证券投资参谋人且未担任投资参谋人岗的情况下，向投资者提供证券投资提议。二是在向投资者提供期货投资提议时，与投资者商定共享投资收益并分管投资亏蚀，谋取不合法利益。

深圳证监局暗示，上述行径违背了《证券投资参谋人业务暂行国法》（证监会公告〔2020〕66号）第七条，《证券期货想法机构过火责任主谈主员刚直从业国法》（证监会令第145号）第十条第六款的国法。凭证《证券投资参谋人业务暂行国法》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条、《证券期货想法机构过火责任主谈主员刚直从业国法》（证监会令第145号）第十八条的国法，深圳证监局决定对李某选拔出具警示函的行政监管标准。

“私行采纳客户委用”

6月11日，江苏证监局发布了《对于对王某选拔出具责令改正行政监管标准的决定》。经查，王某在东海证券常州泛爱路营业部责任工夫，存在私行采纳客户委用交易证券的行径。

江苏证监局暗示，上述情况违背了2005年改良的《中华东谈主民共和国证券法》第一百四十五条、2019年改良的《中华东谈主民共和国证券法》第一百三十六条第二款的国法，凭证2005年改良的《中华东谈主民共和国证券法》第二百一十五条、2019年改良的《中华东谈主民共和国证券法》第二百一十条的国法，江苏证监局决定对王某选拔责令改正的行政监管标准，并记入证券期货阛阓诚信档案。

“未奉告投资者往复佣金比例”

6月5日，山东证监局发布了《对于对中泰证券股份有限公司选拔出具警示函标准的决定》。

经查，中泰证券个别职工存在私行采纳客户委用交易证券、未担任投资参谋人岗亭的情况下私行向未与公司订立投资参谋人处事契约的客户提供投资提议和具体股票交易推选的行径；个别职工存在通过个东谈主微信向客户发送融资融券业务天赋评估问卷谜底、创业板权限常识测试谜底和科创板权限常识测试谜底的行径。以上事项，响应出公司合规惩办不到位，违背了《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办意见》（证监会令第166号）第六条第四项、《证券期货投资者恰当性惩办意见》（证监会令第177号）第三条的国法。该公司存在未实时将个别投资者证券账户北京阛阓的往复佣金比例奉告投资者的情形，违背了《证券经纪业务惩办意见》（证监会令第204号）第二十八条第一款的国法。

山东证监局暗示，凭证《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办意见》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券期货投资者恰当性惩办意见》（证监会令第177号）第三十七条、《证券经纪业务惩办意见》（证监会令第204号）第四十三条的国法，决定对中泰证券选拔出具警示函的行政监督惩办标准。

与此同期，中泰证券2名干系从业东谈主员也被证监局出具了警示函。

“未全面了解投资者情况”

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6月6日，上海证监局发布了《对于对耿直证券(601901)上海奉贤区金海公路证券营业部选拔出具警示函标准的决定》。

经查，耿直证券上海奉贤区金海公路证券营业部2023年在为机构投资者办理宇宙中小企业股份转让系统业务权限时，存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等行径。

上海证监局称，上述行径违背了《证券期货投资者恰当性惩办意见》（证监会令第130号，经证监会令第202号改良）第三条，《证券经纪业务惩办意见》（证监会令第204号）第三条第二项的国法。凭证《证券期货投资者恰当性惩办意见》第三十七条、《证券经纪业务惩办意见》第四十三条的国法，决定对该营业部选拔出具警示函的行政监管标准。

该营业部厚爱东谈主对上述问题负有累赘。凭证《证券期货投资者恰当性惩办意见》第三十七条、《证券经纪业务惩办意见》第四十三条的国法黑丝 91，上海证监局决定对该厚爱东谈主选拔出具警示函的行政监管标准。

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